Разъяснения Минфина России по вопросам проведения конкурса по отбору управляющих компаний

Разъяснения Министерства финансов Российской Федерации по вопросам проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений

Вопрос: Какие нормативные документы устанавливают требования к участникам конкурса, перечень документов и порядок их подачи на конкурс?

Постановление Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 № 266, Постановление Правительства Российской Федерации от 26.06.2003 № 390, Приказ Министерства финансов российской федерации от 04.07.2003 № 60н.

Вопрос: Согласно приказу Министерства финансов Российской Федерации от 04.07.2003 № 60н приложением к Заявке на участие в конкурсе должна являться справка территориального органа МНС России о наличии (отсутствии) просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней за 2 финансовых года, предшествующих году подачи заявки. Территориальные органы МНС предоставляют справки о наличии (отсутствии) задолженности только на определенную дату. Как подтвердить соответствие управляющей компании требованию Постановления № 266 об отсутствии задолженности за 2 года?

Требуется предоставить справки о наличии (отсутствии) просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней на три даты, охватывающие 2-х летний период, предшествующий году подачи заявки: на 01.01.2001, на 01.01.2002, на 01.01.2003. Форма справки может быть аналогична той, которая установлена Приложением 4 к Приказу МНС России № БГ-3-07/241.

Вопрос: Согласно приказу Министерства финансов Российской Федерации от 04.07.2003 № 60н приложением к Заявке на участие в конкурсе должны являться копии договоров доверительного управления активами. Какой документ должен быть представлен для паевых инвестиционных фондов?

Копии Правил паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Вопрос: Как указать в заявке, является ли управляющая компания аффилированным лицом специализированного депозитария, если конкурс по отбору специализированного депозитария будет позже, чем подача документов на конкурс управляющих компаний?

Если у управляющей компании нет ни одного аффилированного специализированного депозитария, то она указывает в заявке отсутствие аффилированных спецдепозитариев. Если у управляющей компании имеются аффилированные спецдепозитарии, то в заявке она указывает, что она аффилирована со специализированными депозитариями, и указывает, с какими именно.

Вопрос: Если управляющая компания создана в 2002-2003 гг., соответствует ли она требованиям об отсутствии убытков и об отсутствии просроченной задолженности в бюджеты всех уровней за два года, предшествующих году проведения конкурса?

Да, соответствует.

Вопрос. В конкурсной заявке требуется указать инвестиционные портфели, если управляющая компания намерена предложить застрахованным лицам для выбора более одного портфеля. Как следует оформлять сведения о предлагаемых портфелях?

Если управляющая компания намерена вести только один инвестиционный портфель, данный пункт заявки не заполняется. Если управляющая компания планирует предложить несколько портфелей, в конкурсной заявке указывается только их наименование. Особенности каждого портфеля указываются в Инвестиционной декларации, предоставляемой на конкурс согласно п. 11-ж Постановления № 266.

Вопрос. Требуется ли подтверждать какими-либо документами соответствие требованию об отсутствии административных правонарушений, не применения процедуры банкротства либо санкций в виде аннулирования лицензии?

От участников конкурса подтверждений не требуется. Согласно Приказу № 60н, организатор конкурса после получения заявки запрашивает ФКЦБ России на предмет соответствия данному требованию.

Вопрос. Требуется ли подтверждать соответствие требованию об отсутствии у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, судимости?

Да, требуется справка органов МВД России.

Вопрос. Удовлетворяют ли условиям п. “д” “Требований к участникам конкурса”, установленного Постановлением № 390, сотрудники (специалисты), работающие в управляющей компании по совместительству?

Да, если они выполняют функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности управляющей компании.

Вопрос. Может ли лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, работать в управляющей компании – участнике конкурса по совместительству?

Да, может.

Вопрос. Какие документы требуется предоставить, если у сотрудника (руководителя) управляющей компании – участника конкурса нет записи в трудовой книжке о работе в данной управляющей компании?

Требуется заверенная организацией-претендентом копия трудового договора, а также копия трудовой книжки и прочие документы согласно Приказу № 60н.

Вопрос. Что считать работой на руководящей должности для определения соответствия руководителя управляющей компании критерию п. “е” “Требований к участникам конкурса”, установленного Постановлением № 390?

Должно использоваться определение руководителя высшего и среднего звена, данное в Постановлении ФКЦБ России от 5 июля 2002 г. N 27/пс.