Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального закона "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Код по ОКЕИ: единица - 642

строки
Наименование показателя За отчетный год
1 2 3
164   Количество проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» - всего  
165   из них:  
  в ходе внешнего контроля качества работы
166   Количество нарушений, выявленных по результатам проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», - всего (сумма строк 167 - 169)  
167   из них:  
  в части организации внутреннего контроля
168   в части идентификации клиентов  
169   в части фиксирования, хранения и предоставления в уполномоченный орган информации об операциях  
170   Количество аудиторских организаций, к которым приняты меры дисциплинарного воздействия по результатам проверки исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» - всего
(сумма строк 171 - 176)
 
171   в том числе:  
  вынесены предписания, обязывающие устранить выявленные нарушения
172   вынесены предупреждения в письменной форме о недопустимости нарушений  
173   наложены штрафы  
174   приняты решения о приостановлении членства в саморегулируемой организации аудиторов  
175   приняты решения об исключении из членов саморегулируемой организации аудиторов  
176   приняты иные меры воздействия